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2019年3月主办券商执业质量评价结果

导语评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、西南证券(并列第一)、联讯证券、招商证券、东莞证券。

全国股转系统 · 2019-04-16 · 浏览1706

  全国股转987开奖网现场根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年3月1日至3月31日),对主办券商2019年3月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

  一、月度评价结果

  本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母987开奖网现场中信证券合并评价,东方花旗并入其母987开奖网现场东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母987开奖网现场申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母987开奖网现场华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

  42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.86%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;12家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比12.24%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.21%。

  评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、西南证券(并列第一)、联讯证券、招商证券、东莞证券。

  二、负面行为记录情况

  3月份共记录负面行为31条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为31.5条,涉及23家主办券商。其中,推荐挂牌类1条,占比3.17%;推荐后督导类20.5条,占比65.08%;交易管理类7.5条,占比23.81%;综合管理类2.5条,占比7.94%。各类负面行为记录汇总见下表:

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商21家,合计占总记录数的77.78%;负面行为记录数在2条以上的主办券商2家,合计占总记录数的22.22%。

  主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转987开奖网现场申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

头图来源:123rf

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